一、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權利、義務

(一) 基金管理人的權利

根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括但不限于:

1)依法募集資金;

2)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用并管理基金財產;

3)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批準的其他費用;

4)銷售基金份額;

5)按照規定召集基金份額持有人大會;

6)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管人違反了《基金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,并采取必要措施保護基金投資者的利益;

7)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;

8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處理;

9)擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務并獲得《基金合同》規定的費用;

10)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案;    

11)在《基金合同》約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購、贖回或轉換申請;

12)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利益行使因基金財產投資于證券所產生的權利; 

13)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資;

14)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;      

15)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商、期貨經紀機構或其他為基金提供服務的外部機構,并與選擇的證券經紀商簽訂相關協議,就證券經紀商應履行的異常交易監控等職責進行約定;     

16)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、轉換和非交易過戶等的業務規則;

17)在法規和基金合同規定的范圍內決定調整基金費率結構和收費方式;

18)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

(二) 基金管理人的義務

根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括但不限于:

1)依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;

2)辦理基金備案手續;

3)自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產;

4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營方式管理和運作基金財產;

5)建立健全內部風險控制、流動性風險管理、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進行證券投資;

6)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財產為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;

7)依法接受基金托管人的監督;

8)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金資產凈值,確定基金份額申購、贖回的價格;

9)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;

10)編制季度、半年度和年度基金報告;

11)嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行信息披露及報告義務;

12)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不向他人泄露;

13)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配基金收益;

14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;

15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;

16)按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料15年以上;

17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,并且保證投資者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開資料,并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件;

18)組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;

19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會并通知基金托管人;

20)因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益時,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;

21)監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金托管人違反《基金合同》造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追償;

22)當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基金事務的行為承擔責任;

23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為;   

24)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能生效,基金管理人承擔因募集行為而產生的債務和費用,將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結束后30日內退還基金認購人;

25)執行生效的基金份額持有人大會的決議;

26)建立并保存基金份額持有人名冊;

27)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

(三) 基金托管人的權利

根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的權利包括但不限于:

1)自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》、《托管協議》的規定安全保管基金財產;

2)依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的其他費用;

3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基金合同》及國家法律法規行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形,應呈報中國證監會,并采取必要措施保護基金投資者的利益;

4)根據相關市場規則,為基金開設托管賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、協助提供開立股指期貨業務相關賬戶及交易編碼的基金托管人相關信息、為基金辦理證券、期貨交易資金清算;

5)提議召開或召集基金份額持有人大會;

6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;

7)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

(四) 基金托管人的義務

根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的義務包括但不限于:

1)依法律法規和《基金合同》、《托管協議》的規定以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產;

2)設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合格的熟悉基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;

3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,確?;鹭敭a的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的基金財產相互獨立;對所托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;

4)除依據《基金法》、《基金合同》、《托管協議》及其他有關規定外,不得利用基金財產為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;

5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;

6)按規定開設基金財產的托管賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶,協助提供開立股指期貨業務相關賬戶及交易編碼的基金托管人相關信息,按照《基金合同》及《托管協議》的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;

7)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》、《托管協議》及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露;

8)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額申購、贖回價格;

9)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;

10)對基金財務會計報告、季度、半年度和年度基金報告出具意見,說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果基金管理人有未執行《基金合同》、《托管協議》規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施;

11)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以上;

12)從基金管理人或其委托的登記機構處接收并保存基金份額持有人名冊;

13)按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;

14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項;

15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,召集基金份額持有人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;

16)按照法律法規和《基金合同》、《托管協議》的規定監督基金管理人的投資運作;

17)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;

18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會,并通知基金管理人;

19)因違反《基金合同》導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;

20)按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時,應為基金份額持有人利益向基金管理人追償;

21)執行生效的基金份額持有人大會的決議;

22)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

(五)基金份額持有人的權利

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受,基金投資者自依據《基金合同》取得本基金的基金份額,即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當事人,直至其不再持有本基金的基金份額?;鸱蓊~持有人作為《基金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。

同一類別每份基金份額具有同等的合法權益。

根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利包括但不限于:

1)分享基金財產收益;

2)參與分配清算后的剩余基金財產;

3)依法并按照基金合同和招募說明書的規定申請贖回或轉讓其持有的基金份額;

4)按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;

5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審議事項行使表決權;

6)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;

7)監督基金管理人的投資運作;

8)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟或仲裁;

9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

(六)基金份額持有人的義務

根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務包括但不限于:

1)認真閱讀并遵守《基金合同》、《招募說明書》等信息披露文件;

2)了解所投資基金產品,了解自身風險承受能力,自主判斷基金的投資價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險;

3)關注基金信息披露,及時行使權利和履行義務;

4)繳納基金認購、申購款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用;

5)在其持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任;

6)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動;

7)執行生效的基金份額持有人大會的決議;

8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利;

9)遵守基金管理人、基金托管人、銷售機構和登記機構的相關交易及業務規則;

10)提供基金管理人和監管機構依法要求提供的信息,以及不時的更新和補充,并保證其真實性;

11)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代表有權代表基金份額持有人出席會議并表決?;鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。

本基金份額持有人大會不設日常機構。

(一)召開事由

1、當出現或需要決定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會,法律法規和中國證監會另有規定的除外:

1)終止《基金合同》;

2)更換基金管理人;

3)更換基金托管人;

4)轉換基金運作方式;

5)調整基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務費;

6)變更基金類別;

7)本基金與其他基金的合并;

8)變更基金投資目標、范圍或策略;

9)變更基金份額持有人大會程序;

10)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會;

11)單獨或合計持有本基金總份額10%以上(含10%)基金份額的基金份額持有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會;

12)對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項;

13)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有人大會的事項。

2、在符合法律法規和《基金合同》規定的范圍內、并且對基金份額持有人利益無實質不利影響的前提下,以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改,不需召開基金份額持有人大會:

1)調低除基金管理費、基金托管費以外的其他應由本基金或基金份額持有人承擔的費用;

2)法律法規要求增加的基金費用的收??;

3)在法律法規和《基金合同》規定的范圍內調整本基金的申購費率、調低贖回費率、調低銷售服務費或在對現有基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下變更或增加收費方式;

4)因相應的法律法規、登記機構的相關業務規則發生變動而應當對《基金合同》進行修改;

5)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發生重大變化;

6)在法律法規允許的情況下,且在對現有基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下,基金推出新業務或服務;

7)在符合法律法規及本基金合同規定、并且對基金份額持有人利益無實質不利影響的前提下,增加基金份額類別或調整本基金份額類別的設置;

8)在不違反法律法規及對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下,基金管理人、登記機構、銷售機構調整有關基金認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管等業務的規則;

9)按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的以外的其他情形。

(二)會議召集人及召集方式

1、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基金管理人召集。

2、基金管理人未按規定召集或不能召集時,由基金托管人召集。

3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人提出書面提議?;鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集,并書面告知基金托管人?;鸸芾砣藳Q定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開;基金管理人決定不召集,基金托管人仍認為有必要召開的,應當由基金托管人自行召集,并自出具書面決定之日起60日內召開并告知基金管理人,基金管理人應當配合。

4、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議?;鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?;鸸芾砣藳Q定召集的,應當自出具書面決定之日起

60日內召開;基金管理人決定不召集,代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金托管人提出書面提議?;鹜泄苋藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開并告知基金管理人,基金管理人應當配合。

5、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,單獨或合計代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人有權自行召集,并至少提前30日報中國證監會備案?;鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金管理人、基金托管人應當配合,不得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。

(三)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前30日,在指定媒介公告?;鸱蓊~持有人大會通知應至少載明以下內容:

1)會議召開的時間、地點和會議形式;

2)會議擬審議的事項、議事程序和表決方式;

3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;

4)授權委托證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理權限和代理有效期限等)、送達時間和地點;

5)會務常設聯系人姓名及聯系電話;

6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;

7)召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監督?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺Ρ頉Q意見的計票進行監督的,不影響表決意見的計票效力。

(四)基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規及監管機關允許的其他方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。

1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派代表出席,現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影響表決效力?,F場開會同時符合以下條件時,可以進行基金份額持有人大會議程:

1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符;

2)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一)。若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應不少于本基金在權益登記日基金總份額的三分之一(含三分之一)。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以會議通知載明的形式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址或系統。

在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:

1)會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后,在2個工作日內連續公布相關提示性公告;

2)召集人按基金合同約定通知基金托管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管理人)到指定地點對表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金托管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的表決意見;基金托管人或基金管理人經通知不參加收取表決意見的,不影響表決效力;

3)本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的,基金份額持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一);若本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額持有人所持有的基金份額少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表基金總份額三分之一以上(含三分之一)基金份額的持有人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見;

4)上述第(3)項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具表決意見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,并與基金登記機構記錄相符。

3、在法律法規和監管機關允許的情況下,經會議通知載明,本基金亦可采用網絡、電話、短信等其他非現場方式或者以非現場方式與現場方式結合的方式召開基金份額持有人大會,或者采用網絡、電話、短信或其他非書面方式授權他人代為出席會議并表決,具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明,會議程序比照現場開會和通訊方式開會的程序進行。

(五)議事內容與程序

1、議事內容及提案權

議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并(法律法規、基金合同和中國證監會另有規定的除外)、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。

基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后,對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

2、議事程序

1)現場開會

在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第七條規定程序確定和公布監票人,然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,并形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下,由基金托管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會,則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的二分之一以上(含二分之一)選舉產生一名基金份額持有人或代理人作為該次基金份額持有人大會的主持人?;鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只鸱蓊~持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單位名稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名(或單位名稱)和聯系方式等事項。

2)通訊開會

在通訊開會的情況下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表決截止日期后2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證機關監督下形成決議。

(六)表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:

1、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分之一以上(含二分之一)通過方為有效;除下列第2項所規定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

2、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分之二以上(含三分之二)通過方可做出。轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并(就上述情形,法律法規、《基金合同》和中國證監會另有規定的除外)以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

采取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提交符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,表面符合會議通知規定的表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表決。

(七)計票

1、現場開會

1)如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大會的,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票人?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?,不影響計票的效力。

2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結果。

3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷疑,可以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行重新清點,重新清點以一次為限。重新清點后,大會主持人應當當場公布重新清點結果。

4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大會的,不影響計票的效力。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金托管人授權代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進行計票,并由公證機關對其計票過程予以公證?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺Ρ頉Q意見的計票進行監督的,不影響計票和表決結果。

(八)生效與公告

基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起2個工作日內在指定媒介上公告。如果采用通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、公證機構、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。

(九)本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規定,凡是直接引用法律法規或監管規則的部分,如將來法律法規或監管規則修改導致相關內容被取消或變更的,經與基金托管人協商一致,基金管理人提前公告后,可直接對本部分內容進行修改和調整,無需召開基金份額持有人大會審議。

三、基金收益分配原則、執行方式

(一)基金收益分配原則

1、若基金合同生效不滿3個月可不進行收益分配;

2、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現金紅利或將現金紅利自動轉為對應類別的基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金默認的收益分配方式是現金分紅;

3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值,即基金收益分配基準日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值;

4、本基金的同一類別的每一基金份額享有同等分配權;

5、法律法規或監管機構另有規定的,從其規定。

在不違反法律法規且對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下,基金管理人可對基金收益分配原則進行調整,無需召開基金份額持有人大會。

(二)收益分配方案

基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。

(三)收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,在2個工作日內在指定媒介公告并報中國證監會備案。

基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時間不得超過15個工作日。

法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。

四、與基金財產管理、運用有關費用的提取、支付方式與比例

(一)基金費用的種類

1、基金管理人的管理費;

2、基金托管人的托管費;

3、銷售服務費;

4、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用;

5、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費;

6、基金份額持有人大會費用;

7、基金的證券/期貨交易費用;

8、基金的銀行匯劃費用;

9、基金的開戶費用、賬戶維護費用;

10、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他費用。

(二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產凈值的1.50%年費率計提。管理費的計算方法如下:

HE×1.50%÷當年天數

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日的基金資產凈值

基金管理費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃款指令,基金托管人復核后于次月前5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至最近可支付日支付。

2、基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.25%的年費率計提。托管費的計算方法如下:

HE×0.25%÷當年天數

H為每日應計提的基金托管費

E為前一日的基金資產凈值

基金托管費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃款指令,基金托管人復核后于次月前5個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至最近可支付日支付。

3、銷售服務費

本基金A類基金份額不收取銷售服務費,C類基金份額的銷售服務費年費率為0.50%,按前一日C類基金資產凈值的0.50%年費率計提。

銷售服務費的計算方法如下:

HE×0.50%÷當年天數

H C類基金份額每日應計提的銷售服務費

E C類基金份額前一日基金資產凈值

基金銷售服務費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人發送銷售服務費劃款指令,基金托管人復核后于次月前5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人,由基金管理人代付給銷售機構。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至最近可支付日支付。

上述“(一)基金費用的種類”中第410項費用,根據有關法規及相應協議規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。

(三)不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失;

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;

3、《基金合同》生效前的相關費用;

4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。

(四)基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。鑒于基金管理人為本基金的利益投資、運用基金財產過程中,可能因法律法規、稅收政策的要求而成為納稅義務人,就歸屬于基金的投資收益、投資回報和/或本金承擔納稅義務。

五、基金財產的投資方向和投資限制

(一)投資目標

本基金通過積極主動的投資管理,追求基金資產的長期增值,力爭實現超越業績比較基準的投資回報。

(二)投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票(含中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、債券(包括國債、央行票據、金融債券、企業債券、公司債券、中期票據、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府機構債券、地方政府債券、可交換債券、可轉換債券(含分離交易可轉債)及其他經中國證監會允許投資的債券)、資產支持證券、債券回購、同業存單、銀行存款(包括協議存款、定期存款及其他銀行存款)、貨幣市場工具、股指期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為:本基金投資于股票資產占基金資產的比例為50%-95%。每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的保證金以后,基金保留的現金或投資于到期日在一年以內的政府債券的比例合計不低于基金資產凈值的5%,本基金所指的現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。

如果法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制,基金管理人在履行適當程序后,可以調整上述投資品種的投資比例。

(三)投資策略

1、大類資產配置策略

本基金為混合型基金,本基金根據對宏觀基本面、指數價量特征、風險偏好、資金流向等多方面因素的分析,確定和調整資產配置比例。

2、股票投資策略

在構建股票組合方面,本基金參照多因子選股思路,根據對市場環境以及股票估值、成長、盈利能力、營運質量、事件性因素、價量特征等因子表現的判斷,挑選個股并動態調整個股配置權重。

3、債券投資策略

本基金的債券投資采取主動的投資管理方式,獲得與風險相匹配的投資收益,以中長期利率趨勢分析為基礎,結合經濟周期、宏觀政策方向及收益率曲線分析, 自上而下決定資產配置及組合久期,精選個券,構造債券組合。在具體操作中,本基金運用久期控制策略、期限結構配置策略、類屬配置策略、騎乘策略、杠桿放大策略和換券等多種策略,獲取債券市場的長期穩定收益。

4、可轉換債券和可交換債券投資策略

可轉換債券和可交換債券同時具有債券與權益類證券的雙重特性。本基金利用可轉換債券及可交換債券的債券底價和到期收益率、信用風險來判斷其債性,增強本金投資的安全性;利用可轉換債券和可交換債券轉股溢價率、基礎股票基本面趨勢和估值來判斷其股性,在市場出現投資機會時,優先選擇股性強的品種。綜合選擇安全邊際較高、基礎股票基本面優良的品種進行投資,獲取超額收益。同時,關注可轉債和可交換債流動性、條款博弈、可轉債套利等影響轉債及可交換債投資的其他因素。

5、資產支持證券投資策略

在對市場利率環境深入研究的基礎上,本基金運用久期管理、收益率曲線、個券選擇和把握市場交易機會等積極策略,結合定量分析和定性分析的方法,綜合分析資產支持證券的利率風險、提前償付風險、流動性風險、稅收溢價等因素,選擇具有較高投資價值的資產支持證券進行配置。

6、股指期貨投資策略

在法律法規允許的范圍內,本基金可基于謹慎原則運用股指期貨等相關金融 衍生工具對基金投資組合進行管理,屆時將根據風險管理原則,以套期保值為目的,對沖系統性風險和某些特殊情況下的流動性風險,提高投資效率。本基金主要采用流動性好、交易活躍的衍生品合約,通過多頭或空頭套期保值等策略進行套期保值操作。若法律法規或監管機構以后允許基金投資如互換等其他金融衍生品種,本基金將以風險管理和組合優化為目的,根據屆時法律法規的相關規定,在充分評估衍生產品的風險和收益的基礎上,謹慎地進行投資。

(四)投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應遵循以下限制:

1)本基金投資于股票資產占基金資產的比例為50%-95%;

2)本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,應當保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券;本基金所指的現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等;

3)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的10%;

4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券的10%;

5)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金資產凈值的10%;

6)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的20%;

7)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該資產支持證券規模的10%;

8)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%;

9)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(BBB)的資產支持證券?;鸪钟匈Y產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發布之日起3個月內予以全部賣出;

10)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資產,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;

11)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值的40%;本基金在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為1年,債券回購到期后不得展期;

12本基金參與股指期貨交易,應當遵循下列要求:

1)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值與有價證券市值之和,不得超過基金資產凈值的95%;其中,有價證券指股票、債券(不含到期日在一年以內的政府債券)、資產支持證券、買入返售金融資產(不含質押式回購)等;

2)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資產凈值的10%;在任何交易日日終,持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的20%;本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的20%;本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差計算)應當符合《基金合同》關于股票投資比例的有關約定;

13)本基金總資產不得超過基金凈資產的140%;

14)本基金主動投資流動性受限資產的市值合計不得超過本基金基金資產凈值的15%;因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述投資比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;

15本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期的定期開放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的15%;同一基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的30%;

16)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手方開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與本基金合同約定的投資范圍保持一致;

17)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述第(2)、(9)、(14)、(16)項外,因證券/期貨市場波動、證券發行人合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,基金管理人應當在10個交易日內進行調整,但中國證監會規定的特殊情形除外。法律法規另有規定的,從其規定。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定。在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定?;鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。法律法規或監管部門另有規定的,從其規定。

上述投資組合限制條款中,若屬法律法規或監管部門的強制性規定,則當法律法規或監管部門取消或變更上述限制,如適用于本基金,基金管理人在履行適當程序后,則本基金投資不再受相關限制或以變更以后的規定為準。

2、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:

1)承銷證券;

2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;

3)從事承擔無限責任的投資;

4)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;

5)向其基金管理人、基金托管人出資;

6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;

7)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額持有人利益優先的原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意,并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經過三分之二以上的獨立董事通過?;鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯交易事項進行審查。

如法律、行政法規或監管部門取消上述禁止性規定,如適用于本基金,基金管理人在履行適當程序后,本基金可不受上述規定的限制。

(五)業績比較基準

滬深300指數收益率×70%+上證國債指數收益率×30%

選擇業績比較基準,是基于以下因素:

滬深300指數是滬深證券交易所第一次聯合發布的反映A股市場整體走勢的指數,由中證指數有限公司編制和維護,是在上海和深圳證券市場中選取300A股作為樣本編制而成。該指數樣本對滬深市場的覆蓋度高,具有良好的市場代表性,投資者可以方便地從報紙、互聯網等財經媒體中獲取。滬深300指數引進國際指數編制和管理的經驗,編制方法清晰透明,具有獨立性和良好的市場流動性;與市場整體表現具有較高的相關度,且指數歷史表現強于市場平均收益水平,適合作為本基金股票資產投資的業績比較基準。

上證國債指數以國債為樣本,按照發行量加權而成,具有良好的債券市場代表性,適合作為本基金債券資產投資的業績比較基準。

根據本基金的投資范圍和投資比例,選用上述業績比較基準能夠客觀、合理地反映本基金的風險收益特征。

如果今后法律法規發生變化,或者指數編制單位停止計算編制上述指數或更改指數名稱、或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推出,或者市場上出現更加適合用于本基金業績比較基準的指數時,經與基金托管人協商一致,基金管理人可以在按照監管部門要求履行適當程序后調整或變更業績比較基準并及時公告,而無需召開基金份額持有大會。

本基金的業績比較基準僅作為衡量本基金業績的參照,不決定也不必然反映本基金的投資策略。

六、基金資產凈值的計算方法和公告方式

(一)估值方法

1、證券交易所上市的有價證券的估值

1)交易所上市的有價證券(包括股票等,另有規定的除外),以其估值日在證券交易所掛牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化或證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易日后經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格;

2)交易所上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種(本基金合同另有規定的除外),選取估值日第三方估值機構提供的相應品種對應的估值凈價估值;

3)對在交易所市場上市交易的可轉換債券,按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化,按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格;

4)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,采用估值技術確定公允價值。交易所掛牌轉讓的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。

2、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:

1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的估值方法估值;

2)首次公開發行未上市的股票、債券,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;

3)首次公開發行有明確鎖定期的股票、非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管機構或行業協會有關規定確定公允價值。

3、全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種,選取第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價進行估值。對銀行間市場未上市,且第三方估值機構未提供估值價格的固定收益品種,按成本估值。

4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估值。

5、同業存單按估值日第三方估值機構提供的估值凈價估值;選定的第三方估值機構未提供估值價格的,按成本估值。

6、本基金投資股指期貨合約,一般以估值當日結算價進行估值,估值當日無結算價的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的,采用最近交易日結算價估值。

7、當本基金發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以確?;鸸乐档墓叫?。

8、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。

9、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家最新規定估值。

如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對方,共同查明原因,雙方協商解決。

根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金資產凈值的計算結果對外予以公布。

(二)估值程序

1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后,基金資產凈值除以當日基金份額的余額數量計算,精確到0.0001元,小數點后第5位四舍五入。國家另有規定的,從其規定。

基金管理人每個工作日計算基金資產凈值及各類基金份額凈值,并按規定公告。如遇特殊情況,經中國證監會同意,可以適當延遲計算或公告。

2、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規或本基金合同的規定暫停估值時除外?;鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產估值后,將各類基金份額凈值結果發送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管理人按規定對外公布。

(三)暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;

3、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性,經與基金托管人協商確認后,基金管理人應當暫停估值時;

4、法律法規或中國證監會和基金合同認定的其它情形。

(四)基金資產凈值、基金份額凈值

《基金合同》生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至少每周公告一次基金資產凈值和各類基金份額凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當在每個開放日的次日,通過其網站、基金銷售機構以及其他媒介,披露開放日的基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。

基金管理人應當公告半年度和年度最后一個市場交易日(或自然日)基金資產凈值和各類基金份額凈值?;鸸芾砣藨斣谇翱钜幎ǖ氖袌鼋灰兹眨ɑ蜃匀蝗眨┑拇稳?,將基金資產凈值、各類基金份額凈值和基金份額累計凈值登載在指定媒介上。

七、基金合同變更、解除和終止的事由、程序以及基金財產清算方式

(一)《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規規定或本基金合同約定應經基金份額持有人大會決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基金托管人協商一致后變更并公告,并報中國證監會備案。

2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自表決通過之日起生效,并自生效后方可執行,決議生效后2個工作日內在指定媒介公告。

(二)《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的,《基金合同》應當終止:

1、基金份額持有人大會決定終止的;

2、基金管理人、基金托管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新基金托管人承接的;

3、本基金作為被合并方與其他基金進行合并的;

4、《基金合同》約定的其他情形;

5、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

(三)基金財產的清算

1、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算小組,基金管理人或臨時基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。

2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人或臨時基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成?;鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配?;鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產清算程序:

1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金財產;

2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;

3)對基金財產進行估值和變現;

4)制作清算報告;

5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書;

6)將清算報告報中國證監會備案并公告;

7)對基金剩余財產進行分配。

5、基金財產清算的期限為6個月,但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時變現的,清算期限相應順延。

八、爭議解決方式

各方當事人同意,因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭議,如經友好協商未能解決的,任何一方均有權將爭議提交上海仲裁委員會金融仲裁院仲裁,根據上海仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁,仲裁地點為上海市,仲裁裁決是終局性的并對各方當事人均具有約束力,仲裁費由敗訴方承擔,除非仲裁裁決另有規定。

爭議處理期間,相關各方當事人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤勉、盡責地履行《基金合同》規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。

《基金合同》受中國法律管轄(為本合同之目的,不包括香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區法律)。

九、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

《基金合同》正本一式六份,除上報有關監管機構一式二份外,基金管理人、基金托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。

《基金合同》可印制成冊,供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構的辦公場所和營業場所查閱,但應以《基金合同》正本為準。